办理私募基金备案
私募基金办理的具体条件:
1.注册资金要1000万以上。
2.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
3.根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。
4.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:近三年从事投资管理相关业务;通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;基金业协会认定的其他情形。
注意事项:
1、登记方式:通过电子系统网上提交信息,网上审核。系统网址为:https://pf.amac.org.cn(建议使用IE浏览器)。
2、登记时限:材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
3、公示内容:私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
4、登记信息内容:填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
5、注销登记:经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记。
6、信息报送:每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息,包括规模、单位净值、投资者数量等。
每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息,包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
每年度4月底前,通过系统填报经审计的财务报告。
7、私募基金备案时点:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议。
8、私募基金备案时限:私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
9、私募基金运行期间发生重大事件,管理人应当在5个工作日内报告:
(1)基金发生清盘或清算;
(2)基金合同发生重大变化;
(3)私募基金管理人、基金托管人发生变更;
(4)投资者数量超过法律法规规定;
(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
10、重大事项报告,发生后10个工作日内报告。
(1)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;
(2)私募基金管理人名称、高管发生变更;
(3)可能损害投资者利益的其他重大事项。
(4)私募基金管理人分立或者合并;
(5)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;
(6)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更。
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